第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議決議公告

欄目：公司公告發(fā)布時(shí)間：2021-03-23

證券代碼：002213 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：大為股份公告編號(hào)：2021-014

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議決議公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議通知于2021年3月20日以電子郵件等方式發(fā)出。會(huì)議于2021年3月22日以通訊表決方式召開(kāi)，會(huì)議由董事長(zhǎng)連宗敏女士召集并主持。本次會(huì)議應(yīng)到董事7名，實(shí)到董事7名，公司監(jiān)事和高級(jí)管理人員列席了本次會(huì)議。本次會(huì)議的召集、召開(kāi)符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

1、會(huì)議以4票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)、3票回避，審議通過(guò)了《關(guān)于公司符合非公開(kāi)發(fā)行股票條件的議案》；

公司于2020年12月14日、2021年1月20日召開(kāi)的第五屆董事會(huì)第七次會(huì)議、2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司2020年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票預(yù)案的議案》及相關(guān)議案。鑒于市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化，綜合考慮目前的實(shí)際情況，經(jīng)審慎考慮，公司根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，擬對(duì)本次非公開(kāi)發(fā)行股票方案進(jìn)行調(diào)整，故就非公開(kāi)發(fā)行條件事項(xiàng)，公司董事會(huì)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法（2020年修正）》、《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則（2020年修訂）》等法律、法規(guī)及其他規(guī)范性法律文件的相關(guān)規(guī)定，按照上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的相關(guān)資格、條件的要求對(duì)公司近期的情況進(jìn)行了自查，認(rèn)為公司滿足上述相關(guān)法規(guī)的要求，符合非公開(kāi)發(fā)行股票的各項(xiàng)條件。

獨(dú)立董事對(duì)該議案進(jìn)行了事前認(rèn)可并發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事連宗敏女士、連松育先生、高薇女士已回避表決。本議案尚需提交公司股東大會(huì)審議，股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)間將另行通知。

《獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見(jiàn)》、《獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》詳情參見(jiàn)2021年3月23日巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

2、會(huì)議逐項(xiàng)審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司非公開(kāi)發(fā)行股票方案的議案》；

（3）定價(jià)基準(zhǔn)日、發(fā)行價(jià)格及定價(jià)原則

調(diào)整前：

本次非公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)基準(zhǔn)日為公司第五屆董事會(huì)第七次會(huì)決議公告日（2020年12月15日），發(fā)行價(jià)格為【12.93】元/股，不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的80%（定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量）。

如公司股票在本次非公開(kāi)發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生分紅派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息或其他股本調(diào)整事項(xiàng)，則本次發(fā)行價(jià)格將作相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整方式如下：

派發(fā)現(xiàn)金股利：P1=P0-D

送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）

派發(fā)現(xiàn)金同時(shí)送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=（P0-D）/（1+N）

其中：P0為調(diào)整前發(fā)行底價(jià)，D為每股派發(fā)現(xiàn)金股利，N為每股送紅股或轉(zhuǎn)增股本數(shù)，P1為調(diào)整后發(fā)行底價(jià)。

調(diào)整后：

本次非公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)基準(zhǔn)日為公司第五屆董事會(huì)第十次會(huì)決議公告日（2021年3月23日），發(fā)行價(jià)格為【9.95】元/股，不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的80%（定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日股票交易總量）。

派發(fā)現(xiàn)金股利：P1=P0-D

送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）

派發(fā)現(xiàn)金同時(shí)送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=（P0-D）/（1+N）

表決結(jié)果：4票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)、3票回避。

（4）發(fā)行數(shù)量

調(diào)整前：

本次非公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量不超過(guò)3,000萬(wàn)股（含本數(shù)），不超過(guò)發(fā)行前公司總股本的30%，并以中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行的核準(zhǔn)文件為準(zhǔn)，全部由創(chuàng)通投資以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)。

如公司股票在定價(jià)基準(zhǔn)日至發(fā)行日期間發(fā)生派送股票股利、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等除權(quán)事項(xiàng)，本次非公開(kāi)發(fā)行的股票數(shù)量上限將作相應(yīng)調(diào)整。

調(diào)整后：

本次非公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量不超過(guò)3,000萬(wàn)股（含本數(shù)），不超過(guò)發(fā)行前公司總股本的30%，并以中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行的核準(zhǔn)文件為準(zhǔn)，由創(chuàng)通投資以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)不超過(guò)2,800萬(wàn)股（含本數(shù)）、連宗敏以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)不超過(guò)200萬(wàn)股（含本數(shù)）。

表決結(jié)果：4票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)、3票回避。

（5）發(fā)行對(duì)象及認(rèn)購(gòu)方式

調(diào)整前：

本次非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象為公司控股股東創(chuàng)通投資，創(chuàng)通投資以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份。

調(diào)整后：

本次非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象為公司控股股東創(chuàng)通投資及公司實(shí)際控制人連宗敏，創(chuàng)通投資和連宗敏以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份。

表決結(jié)果：4票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)、3票回避。

（8）募集資金用途

調(diào)整前：

本次非公開(kāi)發(fā)行募集資金總額不超過(guò)【38790】萬(wàn)元（含本數(shù)），公司在扣除發(fā)行費(fèi)用后將全部用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。

調(diào)整后：

本次非公開(kāi)發(fā)行募集資金總額不超過(guò)【29850】萬(wàn)元（含本數(shù)），公司在扣除發(fā)行費(fèi)用后將全部用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。

表決結(jié)果：4票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)、3票回避。

獨(dú)立董事對(duì)該議案進(jìn)行了事前認(rèn)可并發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

《關(guān)于調(diào)整非公開(kāi)發(fā)行股票方案的公告》（公告編號(hào)：2021-016）詳情參見(jiàn)2021年3月23日《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）;《獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見(jiàn)》、《獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》詳情參見(jiàn)2021年3月23日巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

3、會(huì)議以4票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)、3票回避，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2020年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）的議案》；

經(jīng)審議，董事會(huì)同意公司《2020年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）》。

獨(dú)立董事對(duì)該議案進(jìn)行了事前認(rèn)可并發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

《2020年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）》、《獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見(jiàn)》、《獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》詳情參見(jiàn)2021年3月23日巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

4、會(huì)議以4票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)、3票回避，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2020年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告（修訂稿）的議案》；

經(jīng)審議，董事會(huì)同意公司《2020年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告（修訂稿）》。

獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

《2020年度非公開(kāi)發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告（修訂稿）》、《獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》詳情參見(jiàn)2021年3月23日巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

5、會(huì)議以4票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)、3票回避，審議通過(guò)了《關(guān)于簽訂附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議之終止協(xié)議的議案》；

2020年12月14日，公司與深圳市創(chuàng)通投資發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“創(chuàng)通投資”）簽署了《深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司與深圳市創(chuàng)通投資發(fā)展有限公司之附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》。

鑒于公司擬對(duì)本次非公開(kāi)發(fā)行方案進(jìn)行調(diào)整，公司擬與創(chuàng)通投資終止《深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司與深圳市創(chuàng)通投資發(fā)展有限公司之附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》。

經(jīng)審議，董事會(huì)同意公司與創(chuàng)通投資簽訂《深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司與深圳市創(chuàng)通投資發(fā)展有限公司之附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議之終止協(xié)議》。

獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

《關(guān)于簽訂附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議之終止協(xié)議并重新簽訂協(xié)議的公告》（公告編號(hào)：2021-018）詳情參見(jiàn)2021年3月23日《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）；《獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》詳情參見(jiàn)2021年3月23日巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

6、會(huì)議以4票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)、3票回避，審議通過(guò)了《關(guān)于與擬認(rèn)購(gòu)對(duì)象簽署附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議的議案》；

鑒于本次非公開(kāi)發(fā)行方案擬進(jìn)行調(diào)整，公司實(shí)際控制人連宗敏女士將參與本次非公開(kāi)發(fā)行股票認(rèn)購(gòu)。董事會(huì)同意公司與擬認(rèn)購(gòu)對(duì)象深圳市創(chuàng)通投資發(fā)展有限公司、連宗敏分別簽訂《深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司與深圳市創(chuàng)通投資發(fā)展有限公司之附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》、《深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司與連宗敏之附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》。

獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

7、會(huì)議以4票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)、3票回避，審議通過(guò)了《關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易（修訂稿）的議案》；

鑒于本次非公開(kāi)發(fā)行方案擬進(jìn)行調(diào)整，公司實(shí)際控制人連宗敏女士將參與本次非公開(kāi)發(fā)行股票認(rèn)購(gòu)。故連宗敏女士認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行股票構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

獨(dú)立董事對(duì)該議案進(jìn)行了事前認(rèn)可并發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

《關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易（修訂稿）的公告》（公告編號(hào)：2021-019）詳情參見(jiàn)2021年3月23日《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）；《獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見(jiàn)》、《獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》詳情參見(jiàn)2021年3月23日巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

8、會(huì)議以4票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)、3票回避，審議通過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理本次非公開(kāi)發(fā)行股票相關(guān)事項(xiàng)的議案》；

鑒于本次非公開(kāi)發(fā)行方案擬進(jìn)行調(diào)整，為保證本次非公開(kāi)發(fā)行股票工作的順利完成，公司董事擬提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)在有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)辦理本次非公開(kāi)發(fā)行股票的全部事宜，包括但不限于：

（1）在法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件和《公司章程》允許的范圍內(nèi)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)的要求，根據(jù)具體情況制定、調(diào)整和實(shí)施本次非公開(kāi)發(fā)行股票的具體方案，包括但不限于發(fā)行時(shí)機(jī)、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行起止日期、發(fā)行定價(jià)機(jī)制、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行對(duì)象的數(shù)量及選擇、發(fā)行股份鎖定期、具體認(rèn)購(gòu)辦法、認(rèn)購(gòu)比例等與本次發(fā)行股票具體方案有關(guān)的事項(xiàng)；

（2）根據(jù)證券監(jiān)管部門(mén)的要求制作、修改、報(bào)送、撤回本次非公開(kāi)發(fā)行股票的申報(bào)材料，全權(quán)回復(fù)深圳證券交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)政府部門(mén)的反饋意見(jiàn)；

（3）授權(quán)董事會(huì)根據(jù)相關(guān)監(jiān)管政策的要求聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）及其他中介機(jī)構(gòu)，修改、補(bǔ)充、簽署、遞交、執(zhí)行與本次發(fā)行相關(guān)的所有協(xié)議和文件，包括但不限于保薦協(xié)議、認(rèn)股協(xié)議、募集資金投資項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中的重大合同；

（4）根據(jù)本次非公開(kāi)發(fā)行股票結(jié)果，增加公司注冊(cè)資本、修改《公司章程》相應(yīng)條款及辦理工商變更登記等相關(guān)事宜；

（5）在本次非公開(kāi)發(fā)行股票完成后，辦理本次發(fā)行股票在深圳證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記、鎖定和上市等相關(guān)事宜；

（6）如法律法規(guī)、證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)非公開(kāi)發(fā)行股票政策有新的規(guī)定，或市場(chǎng)條件發(fā)生變化時(shí)，除涉及有關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定須由股東大會(huì)重新表決的事項(xiàng)外，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定、有關(guān)政府部門(mén)和證券監(jiān)管部門(mén)要求（包括對(duì)本次發(fā)行申請(qǐng)的審核反饋意見(jiàn)）、市場(chǎng)情況和公司經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況，對(duì)本次非公開(kāi)發(fā)行方案及募集資金投向進(jìn)行調(diào)整并繼續(xù)辦理本次發(fā)行事宜；

（7）在股東大會(huì)決議范圍內(nèi)，對(duì)本次發(fā)行募集資金使用項(xiàng)目的具體安排進(jìn)行調(diào)整；

（8）辦理與本次非公開(kāi)發(fā)行有關(guān)的其他事宜；

（9）設(shè)立本次非公開(kāi)發(fā)行的募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶；

（10）上述第（4）項(xiàng)和第（5）項(xiàng)授權(quán)自公司股東大會(huì)批準(zhǔn)之日起至相關(guān)事項(xiàng)存續(xù)期內(nèi)有效，其他各項(xiàng)授權(quán)自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效，如公司已于前述有效期內(nèi)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于核準(zhǔn)本次發(fā)行的批復(fù)文件，則前述有效期自動(dòng)延長(zhǎng)至本次發(fā)行完成之日。

獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

《獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》詳情參見(jiàn)2021年3月23日巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

三、備查文件

1、經(jīng)與會(huì)董事簽字并加蓋董事會(huì)印章的《第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議決議》；

2、經(jīng)獨(dú)立董事簽字的《獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見(jiàn)》；

3、經(jīng)獨(dú)立董事簽字的《獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》；

4、深交所要求的其他文件。

特此公告。

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

董事會(huì)

2021年3月22日

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